從國際社會看，“中等收入陷阱”并不是一個新奇的經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象，很多發(fā)展中國家在追求現(xiàn)代化的進(jìn)程中都落入“中等收入陷阱”，比較典型的有墨西哥、巴西、馬來西亞、菲律賓、南非等國家。

　　世界銀行2017年曾經(jīng)公布了一個經(jīng)濟(jì)體劃分的標(biāo)準(zhǔn)，人均GDP在1006美元至3955美元屬于下中等收入經(jīng)濟(jì)體；人均GDP在3956美元至12235美元屬于上中等收入經(jīng)濟(jì)體；人均GDP超過12236美元則屬于高收入國家。

　　墨西哥是拉美經(jīng)濟(jì)大國，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在世界上處于中等偏上的位置。墨西哥地理暨普查局發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，早在1973年，墨西哥的人均GDP就達(dá)到1010美元，進(jìn)入下中等收入階段；1981年，人均GDP達(dá)到3614美元，但隨后又一直下滑；1992年，人均GDP達(dá)到4210美元，跨越上中等收入線，之后緩慢增長；2011年，人均GDP首次超過1萬美元，達(dá)到10114美元；2014年，人均GDP達(dá)到歷史最高水平10837美元；2018年，人均GDP是9811美元。

　　如果按照世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，墨西哥自從跨入中等收入國家行列以來，40多年時間里一直掙扎、徘徊于中等收入經(jīng)濟(jì)體，遲遲不能邁入高收入國家行列，從而陷入典型的經(jīng)濟(jì)學(xué)上所稱的“中等收入陷阱”。

　　分析墨西哥落入“中等收入陷阱”原因主要有以下幾個方面。

　　經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略失誤導(dǎo)致扭曲的發(fā)展

　　墨西哥國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展最初高度依賴初級產(chǎn)品出口的模式，為了推進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，逐漸實(shí)施進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略，希望通過國有化浪潮來生產(chǎn)本土工業(yè)制成品以滿足國內(nèi)需求，從而替代所有進(jìn)口工業(yè)制成品。

　　當(dāng)時，國內(nèi)工業(yè)發(fā)展借助政府的干預(yù)和保護(hù)，減小了外部市場的沖擊，并通過政府主導(dǎo)的大規(guī)模基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、充分利用國土資源發(fā)揮本國優(yōu)勢、大膽利用外資并適當(dāng)限制外國專利等方式，刺激了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，墨西哥國民生產(chǎn)總值年均增長6%以上，工業(yè)總產(chǎn)值每年平均增長7.2%以上，并在20世紀(jì)70年代中后期跨入中等收入國家行列。但是，在進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略階段，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠高投資率和高物質(zhì)消耗，國內(nèi)工業(yè)制成品缺乏國際競爭力，一旦大規(guī)模實(shí)行對外開放，國內(nèi)相對完善的工業(yè)體系將受到嚴(yán)重沖擊。

　　因此，墨西哥在步入中等收入國家陣營后，原有的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和制度框架已無法繼續(xù)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全球化、市場化的新要求，沒有及時轉(zhuǎn)向外向型的發(fā)展戰(zhàn)略，沒有積極參與國際市場分工，反而通過高估本幣、關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘等手段影響生產(chǎn)要素和商品價格，導(dǎo)致國內(nèi)市場機(jī)制配置資源效率低下。其本質(zhì)是一種以計劃機(jī)制代替市場機(jī)制的經(jīng)濟(jì)趕超式增長，造成市場扭曲和工業(yè)化進(jìn)程發(fā)展緩慢。

　　另外，由于產(chǎn)品缺乏技術(shù)含量導(dǎo)致競爭力不足，進(jìn)而影響到產(chǎn)品出口量下降，而進(jìn)口設(shè)備和中間產(chǎn)品不斷增加，導(dǎo)致經(jīng)常項(xiàng)目赤字一直在擴(kuò)大，再加上國際貸款利率的大幅度上升，國際儲備日益枯竭，外債到期之時也無力償還，最終演變?yōu)?982年的債務(wù)危機(jī)，外債額高達(dá)810億美元，居高不下的外債使國家經(jīng)濟(jì)面臨困境。

　　新自由主義經(jīng)濟(jì)的改革留有后遺癥

　　1982年債務(wù)危機(jī)爆發(fā)后，墨西哥開始采用新自由主義的主張，實(shí)行對外開放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。1986年，墨西哥加入世界貿(mào)易組織。1988年，墨西哥開放了本國市場，開始參與國際市場競爭，并與美國、加拿大簽署了北美自由貿(mào)易協(xié)定。

　　但是，新自由主義導(dǎo)向的改革并沒有使墨西哥擺脫困境，反而在“中等收入陷阱”中越陷越深。

　　一是沒有應(yīng)對好經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮。通過關(guān)稅的降低、貿(mào)易壁壘的逐步取消，美國、加拿大等一些國外資本大舉進(jìn)軍墨西哥國內(nèi)市場，導(dǎo)致很多本土中小企業(yè)破產(chǎn)倒閉，產(chǎn)生較高的失業(yè)率，影響了社會穩(wěn)定。

　　二是過度的私有化改革。1990年，墨西哥一些國有企業(yè)開始實(shí)施私有化改革，外國資本大肆收購國有企業(yè)，導(dǎo)致國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)移和大量流失，同時也降低了墨西哥政府對經(jīng)濟(jì)命脈和國家資源的掌控能力，進(jìn)而影響一系列民生領(lǐng)域的投資。

　　創(chuàng)新能力不足導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長動力匱乏

　　科技創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步是中等收入國家跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵要素。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展初期階段，經(jīng)濟(jì)增長較多依賴于引進(jìn)技術(shù)、增加投資和低成本勞動力；而在經(jīng)濟(jì)發(fā)展高級階段，經(jīng)濟(jì)增長更多依賴于以科技進(jìn)步和高技術(shù)專業(yè)人才為核心的創(chuàng)新驅(qū)動。

　　墨西哥在進(jìn)入中等收入階段后，單純依靠資本投入和勞動力投入的邊際效應(yīng)遞減，經(jīng)濟(jì)增長的驅(qū)動力明顯不足，客觀上需要通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長模式的轉(zhuǎn)換。但是，由于墨西哥科技研發(fā)支出偏少、科研人員比例偏低、人力資本質(zhì)量低下等原因，導(dǎo)致科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的作用發(fā)揮有限，缺乏經(jīng)濟(jì)增長的核心動力，使國家的整體創(chuàng)新能力下降。

　　比如，1989年，墨西哥高技術(shù)產(chǎn)品出口只占制造業(yè)產(chǎn)品出口的10.10%，2011年才達(dá)到16.51%，僅僅增加了6.41個百分點(diǎn)。2014年，墨西哥的研發(fā)投入占GDP的比例僅為0.64%，影響生產(chǎn)力水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

　　如果實(shí)現(xiàn)不了經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)換、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略引領(lǐng)，經(jīng)濟(jì)增長率會大幅度下降甚至長期處于低迷狀態(tài)。

　　過快城鎮(zhèn)化引發(fā)一系列社會矛盾

　　1950年至1980年，墨西哥的城鎮(zhèn)化率從42.6%提高到66.3%，2008年的城鎮(zhèn)化率更是達(dá)到77.2%，趕超德國、日本等發(fā)達(dá)國家。

　　墨西哥的過快城鎮(zhèn)化導(dǎo)致城鄉(xiāng)關(guān)系失衡并激化社會矛盾：一是超前的人口集聚和城市的承載能力失衡。20世紀(jì)60年代以后，由于墨西哥的土地兼并、外資對農(nóng)業(yè)的壟斷、去農(nóng)業(yè)化等，導(dǎo)致大量農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移到城市謀生。而城市發(fā)展缺乏產(chǎn)業(yè)支撐、基礎(chǔ)設(shè)施不足、住房體系不夠完善等不能有效滿足人口大規(guī)模的城市集聚。僅以就業(yè)為例，墨西哥58%的就業(yè)人口處于既無保險也無福利的非正式就業(yè)狀態(tài)，城市難以提供大量穩(wěn)定的就業(yè)崗位。

　　二是“城市病”的廣泛存在。超越工業(yè)化發(fā)展階段的快速城市化，使城市人口過度集聚，僅首都墨西哥城就承載了全國大約20%的人口，由此產(chǎn)生交通擁堵、環(huán)境污染、貧民窟等城市社會問題。

　　數(shù)據(jù)顯示，墨西哥全國總?cè)丝诘?0%，即1470萬人口居住在貧民窟，貧民窟暴力犯罪、社會矛盾、城市沖突、聚眾抗議、居住人口的子女教育等問題十分嚴(yán)重。而這一系列社會問題，又給經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來掣肘。

　　社會發(fā)展存在一定程度的失衡

　　社會失衡主要體現(xiàn)在貧富差距突出方面，中等收入發(fā)展階段也是社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和社會階層分化的階段。墨西哥人均GDP達(dá)到上中等國家標(biāo)準(zhǔn)，但是發(fā)展的普惠性、包容性和公平性不足。

　　在資源配置機(jī)制上，政府將更多資源向國際巨頭和壟斷資本傾斜，而稅負(fù)主要由中低收入群體承擔(dān)，基層民眾存在較強(qiáng)的被剝奪感。截至2012年底，墨西哥全國貧困人口為5330萬，占人口總數(shù)的45%。

　　另外，墨西哥快速城鎮(zhèn)化過程中，城市基尼系數(shù)由0.67上升到0.78，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際公認(rèn)的警戒線。研究表明，社會階層的過度分化、貧富差距過大容易引發(fā)社會沖突和社會矛盾，會制約普通民眾的消費(fèi)購買力，難以有效刺激內(nèi)需，有礙于經(jīng)濟(jì)增長甚至?xí)斐山?jīng)濟(jì)發(fā)展停滯。

　　為維護(hù)社會穩(wěn)定、贏得民眾支持、縮小貧富差距，墨西哥出臺了一系列涉及社會保障、醫(yī)療衛(wèi)生、就業(yè)服務(wù)等領(lǐng)域的政策，又出現(xiàn)超越經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的“福利趕超”現(xiàn)象。墨西哥政府將重點(diǎn)放在擴(kuò)大社會性支出上，社會性支出水平在1960年至2011年占GDP的平均比率為9.41%。但是，由于政府財力不足，“福利趕超”又通過擴(kuò)大赤字來滿足社會性支出需要，進(jìn)一步加劇了政府的財政負(fù)擔(dān)，再加上利益集團(tuán)博弈、社會治理能力不強(qiáng)等原因，很多社會政策并未產(chǎn)生預(yù)期的效果，出現(xiàn)公共服務(wù)短缺現(xiàn)象。

　　總之，墨西哥的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，“中等收入陷阱”的實(shí)質(zhì)是經(jīng)濟(jì)與社會轉(zhuǎn)型問題、是國家的協(xié)調(diào)發(fā)展問題，一個中等收入經(jīng)濟(jì)體如果不能根據(jù)全球化大勢實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的整體轉(zhuǎn)型、解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的要素短板、發(fā)揮科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長動力、處理好政府干預(yù)與市場機(jī)制的關(guān)系、解決經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展中的結(jié)構(gòu)性失衡、解決社會貧富分化產(chǎn)生的社會矛盾，就有可能陷入“中等收入陷阱”。

　　從這個意義上講，經(jīng)濟(jì)問題和作為非經(jīng)濟(jì)因素的社會問題是導(dǎo)致一個國家陷入“中等收入陷阱”的重要原因。因此，要擺脫“中等收入陷阱”，不僅需要實(shí)施積極的全方位的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、適應(yīng)全球化帶來的新趨勢和新挑戰(zhàn)、推動技術(shù)創(chuàng)新以提高全要素生產(chǎn)率、實(shí)現(xiàn)國家內(nèi)部結(jié)構(gòu)性要素的均衡發(fā)展，還需要構(gòu)建與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相匹配的社會結(jié)構(gòu)與制度、提高社會治理水平以消解社會矛盾、創(chuàng)新政策以優(yōu)化利益格局和社會秩序。